高級會計師
北京解稅寶首席稅務(wù)專家?guī)斐蓡T
中國企業(yè)財務(wù)管理協(xié)會商學(xué)院專家
北京中建政研信息咨詢中心專家委員會委員
曾任：杭州富特帶鋼有限公司 財務(wù)總監(jiān)
曾任：舟山海山機械密封材料股份有限公司 財務(wù)總監(jiān)
曾任：浙江天孚會計師事務(wù)所 副所長
現(xiàn)任：中華全國管理創(chuàng)新研究會 副會長
現(xiàn)任：北京中寶投資顧問有限公司 高級管理顧問
擅長領(lǐng)域：財務(wù)、稅務(wù)、內(nèi)審、內(nèi)控、預(yù)算管理、風(fēng)險、資本、非財?shù)?br />
2008年5月，我國的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡稱內(nèi)控規(guī)范）由財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布，2009年7月1日起，上市公司全部實施新的基本規(guī)范。
2010年5月，財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布了由《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》三部分組成的《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，2011年1月1日起首先在境內(nèi)外同時上市的公司施行。
風(fēng)險無時不有、無處不在，是企業(yè)生存發(fā)展的一大危害。正確地識別風(fēng)險、分析和評估風(fēng)險，針對不同性質(zhì)的風(fēng)險，實施不同的應(yīng)對策略，才能有效規(guī)避和防范風(fēng)險。隨著我國市場經(jīng)濟的飛速發(fā)展，企業(yè)面臨的風(fēng)險越來越多。企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理是預(yù)測未來可能出現(xiàn)偏離經(jīng)營目標的損失，并針對預(yù)測前景制定規(guī)避和防范風(fēng)險損失的一門科學(xué)，是應(yīng)對當今世界千變?nèi)f化、風(fēng)險叢生的新科學(xué)，是經(jīng)營者必須掌握的一門新型的管理科學(xué)。
l 掌握企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)；組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化內(nèi)控管理；
l 掌握資金活動內(nèi)控管理； 采購業(yè)務(wù)內(nèi)控管理；
l 掌握資產(chǎn)內(nèi)控管理；銷售業(yè)務(wù)內(nèi)控管理；
l 掌握工程項目內(nèi)控管理；擔(dān)保業(yè)務(wù)與業(yè)務(wù)外包內(nèi)控管理；
l 掌握財務(wù)報告內(nèi)控管理； 合同內(nèi)控管理；
l 掌握內(nèi)部信息傳遞與信息系統(tǒng)內(nèi)控管理；企業(yè)風(fēng)險管理。
第一講 企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)
一、第一步 搭框架
1、關(guān)于組織架構(gòu)指引的主要內(nèi)容
2、關(guān)于組織架構(gòu)的設(shè)計
3、關(guān)于組織架構(gòu)的運行
二、第二步 找風(fēng)險
1、風(fēng)險衡量方法
2、識別風(fēng)險的技術(shù)
3、風(fēng)險的定量分析
4、風(fēng)險動因分析方法
5、影響和頻率記分卡
6、情景分析法
7、壓力測試法
8、風(fēng)險驅(qū)動因素圖
三、第三步 建規(guī)則
1、企業(yè)制度可操作性不強的原因與措施
2、企業(yè)制度執(zhí)行力不到位的原因與措施
四、第四步 持續(xù)改進
案例： SC股份有限公司內(nèi)控體系建設(shè)
▲本講互動與答疑
第二講 組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化內(nèi)控管理
一、組織架構(gòu)的設(shè)計與運行
二、如何制定與實施發(fā)展戰(zhàn)略
三、如何實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型
四、如何打造優(yōu)秀的企業(yè)文化
五、如何解決并購重組中的文化整合
六、如何實現(xiàn)企業(yè)文化創(chuàng)新
案例 中航油（新加坡）期權(quán)交易巨虧案
案例 海爾集團發(fā)展戰(zhàn)略
聯(lián)想集團企業(yè)文化建設(shè)
▲本講互動與答疑
第三講 資金活動內(nèi)控管理
一、資金活動控制的總體要求
二、籌資活動控制
三、投資活動的控制
四、資金運營活動的控制
案例 千萬元資金缺口，遷出內(nèi)部控制驚天漏洞
▲本講互動與答疑
第四講 采購業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、物資供應(yīng)商控制
二、采購流程控制
三、采購價格控制
四、主要風(fēng)險及其管控措施
五、會計控制
案例 百萬美金購買,僅用2個月——貨物是真是假?
▲本講互動與答疑
第五講 資產(chǎn)內(nèi)控管理
一、存貨控制
二、固定資產(chǎn)控制
三、無形資產(chǎn)控制
案例 利用職務(wù)之便騙取國有財產(chǎn)64萬元
案例 YXY商場的無形資產(chǎn)風(fēng)險控制
▲本講互動與答疑
第六講 銷售業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、銷售業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點
二、銷售計劃管控措施
三、客戶開發(fā)與信用管控措施
四、銷售定價管控措施
五、訂立銷售合同管控措施
六、發(fā)貨管控措施
七、收款管控措施
八、客戶服務(wù)
九、會計系統(tǒng)控制
案例 銷售貨款討債不成,如何處置左右為難
▲本講互動與答疑
第七講 工程項目內(nèi)控管理
一、工程立項主要風(fēng)險點及管控措施
二、工程建設(shè)主要風(fēng)險點及管控措施
三、工程驗收主要風(fēng)險點及管控措施
案例 承包方前期考察不充分,被迫終止跨國承建合同
▲本講互動與答疑
第八講 擔(dān)保業(yè)務(wù)與業(yè)務(wù)外包內(nèi)控管理
一、反擔(dān)保
二、擔(dān)保業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制點和主要控制措施
二、業(yè)務(wù)外包各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點及管控措施
案例 耐克的奧妙
▲本講互動與答疑
第九講 財務(wù)報告內(nèi)控管理
一、財務(wù)報告編制階段的主要風(fēng)險點及控制措施
二、財務(wù)報告對外提供階段的主要風(fēng)險點及控制措
案例 格林柯爾,冷得夠徹底
▲本講互動與答疑
第十講 合同內(nèi)控管理
一、合同管理的總體要求
二、合同各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點及管控措施
案例 合同詐騙
▲本講互動與答疑
第十一講 內(nèi)部信息傳遞與信息系統(tǒng)內(nèi)控管理
一、內(nèi)部信息傳遞的總體要求
二、內(nèi)部信息傳遞流程的主要風(fēng)險點及管控措施
三、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制概述
四、信息系統(tǒng)的運行與維護
▲本講互動與答疑
第十二講 企業(yè)風(fēng)險管理
一、風(fēng)險評估
（一）內(nèi)在風(fēng)險評估
（二）剩余風(fēng)險評估
（三）風(fēng)險評估反應(yīng)
（四）風(fēng)險識別與評估
二、投資風(fēng)險管理操作要點
三、融資風(fēng)險管理操作要點
四、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險管理操作要點
五、合同風(fēng)險管理操作要點
六、成本風(fēng)險管理操作要點
七、人力資源風(fēng)險管理操作
案例 振遠工程機械全面風(fēng)險管理
▲本講互動與答疑
課程總結(jié)與答疑
